华融证券资管和投行存在违规，两名负责人被采取监管谈话措施

发布时间：2025-07-05 20:37:36 来源：各色人等网 作者：百科

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每经记者 陈晨 每经编辑 吴永久 

3月29日，人被北京证监局发布了对高鹤和李虎出具监管谈话监管措施的采取措施决定。

经查，监管华融证券资产管理业务存在部分产品投资决策不审慎，谈话风险管控不到位，华融和投投资对象尽职调查不扎实，证券资管重大事项未披露等问题。行存

北京证监局称，违规上述问题的两名发生和存续贯穿，高鹤任职华融证券资产管理业务相关部门负责人、分管资管业务的总经理助理及副总经理期间，且高鹤曾实质履行相关审批职责，对此负有直接责任。

另外，经查，华融证券投资银行类业务存在业务制度体系不健全，收入递延覆盖不全面，专职合规人员配备不足，部分项目独立性及执业质量欠缺等问题。

北京证监局称，李虎作为华融证券投资银行业务分管高管，对此负有直接责任。

封面图片来源：摄图网_500513160

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