中证协全面摸底投顾业务！26道题摸底细化到“毛细血管”，行业或酝酿大动作，7万投顾拭目以待

发布时间：2025-07-06 09:59:19 来源：各色人等网 作者：娱乐

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财联社7月27日（记者 吴昊）一场针对券商投顾业务的道万投摸底调研正在紧锣密鼓地开展中。

财联社记者从券商处了解到，题摸中证协正在组织开展针对2021年度券商投顾业务经营情况的化到或酝问卷调查，上述问卷已于本周一（7月25日）向全行业下发，毛细血管问卷反馈截止日期为7月29日（本周五）。中证

这份有着19道单、协全行业多选题和7道开放性问题的面摸目待调查问卷，涉及人员组成（投顾人数、底投底细动作学历、顾业顾拭从业年限、投顾占比等）、业务开展（投顾主要工作内容、相关产品收入、产品复购率等）以及各类经营指标等细致问题，这也使得这份问卷更像是一份投顾业务的展业汇报。

不少券商人士对记者表示，相较于往年，本次问卷特别关注了公司投顾队伍建设、服务客户情况、考核走向等更为具体的内容，在问题设计上更为聚焦在业务实际开展的情况。

“本次问卷对投顾机构的资质、管理能力、投顾人员数量以及素质方面进行全面关注，意在规范投顾业务的发展。”一位大型券商相关业务负责人对记者表示。另一头部券商人士谈到，问卷意在了解券商投顾业务的开展与财富管理转型间的关系。

由于内部流程进度不一，各券商相应业务部门收悉的时间也略有差异。7月26日上午仅有少部分券商回复记者称已收到问卷并正在组织填写。券商内部也就填报工作进行了分工，个别券商还涉及到跨部门的协同。目前填报工作正在积极开展，有券商已形成初稿，待内部审议后进行报送。

据财联社此前报道，除正稳步推进的基金投顾业务，证监会还组织研讨与认证，有计划未来推出股票投顾业务试点，但对推出时间暂未有明确预期。

26个问题，中证协全面摸底券商投顾业务

中证协在谈及本次问卷调查背景时谈到，主要是为了解证券公司投资顾问业务发展情况，促进投资顾问业务高质量发展。记者留意到，本次问卷着重聚焦了2021年度券商投资顾问业务相关的经营情况，即调查期间数为2021年全年，期末数为2021年末。

记者在与券商相关人士的采访中了解到，类似针对投顾业务的问卷调查在往年也有开展。不过相比之下，本次问卷调查对于券商在证券投资顾问业务，包括基金投顾业务在内的实际开展情况，做了更为细致的调研，不过在问题的数量上则较往年有所减少。

“此次中证协调研内容详实且具有深度，对于各家券商投顾业务而言是一次较为全面的摸底。”一位参与了本次问卷填报工作的券商人士谈到。

具体来看，本次问卷共分为“基本情况调查”和“有关问题”两个部分，其中前者为选择题，共有19道；后者为开放性问答，共有7道。

在基本情况调查部分，问卷具体关注了券商投顾业务的人员组成情况和业务开展情况。其人员情况部分，着重聚焦了投顾人数、占比、学历、从业年限、持续教育情况、离职率，以及总部层面对该项业务人员和架构的情况。此外还对已开展基金投顾业务试点券商的人员数量进行了提问。

业务开展情况部分，则需要券商就投顾工作内容、投顾业务客户投资年限情况、产品研发主体、近三年违规情况等作出回答。此外，问卷还特别针对基金投顾业务的主要客户渠道、复购率等方面做了重点关注。

记者还留意到，问卷还对营业部层面针对投顾业务的考核方面做了提问，要求券商分别列明“针对股票、基金的投顾业务在营业部KPI考核中的占比”情况，其中针对基金的投顾业务重点指代销金融产品及基金投顾业务。

此外，记者还发现，在开放性问答的7道题目中，有3道专门针对基金投顾业务的开展情况，尤其涉及基金投顾业务客户数量、分层服务标准、主要客户类型、资产规模、年化收益率、收费方式及业务收入情况。

问卷还特别关注了券商投顾业务合规风控机制与应对策略、业务收费方式与标准、营收贡献率等多个方面。同时，问卷还希望了解券商投顾业务在提升公司财富管理能力方面的作用与不足，以及对于投顾发展的政策建议。

“从此次问卷的问题设置来看，其中包含了投顾团队建设、客群分布、产品设计、合规管理、绩效考核等多个方面，可见专业性和风险控制仍是监管关注的侧重点。这对投顾业务整体发展是一个积极的信号，说明监管层也在逐渐重视并有意引导行业良性发展。”前述券商人士谈到。

7万名投顾群体，成财富管理转型的重要战斗力

中证协统计，2022年上半年，证券行业共计有从业人员34.3万人，同比增长1.77%，增员近6000人。其中，投资顾问人数达7.09万人，同比增长10.14%，增员超过6500人。

投顾队伍扩容的背后，映射的是行业财富管理转型的不断深入，这从日前中证协发布的2021年证券公司经营业绩指标排名情况可见一斑。

中证协统计，2021年末，证券行业实现经纪业务收入1529.62亿元，同比增长19.6%；其中代理销售金融产品收入190.75亿元，同比增长51.7%，占经纪业务收入比重继续提升；投资咨询业务收入53.75亿元，同比增长14.9%；客户资产规模达72.54万亿元，同比增长18.6%。

不仅如此，行业总体也逐渐形成对买方投顾理念更深的认知与行动力。尤其是基金投顾业务方面，在2020年走过基金投顾元年后，各家试点券商，也正纷纷展业并取得一定成效。

据统计，截至目前，全市场共有60家机构获取试点资格，其中43家已展业，主要包括基金及基金子公司、券商、第三方投顾平台等三大类机构。

平安证券在非银研报中提到，截至2021年底，基金投顾试点机构服务客户约367万，服务资产约980亿元。

平安证券认为，与发达市场动则百万亿美元的投顾规模相比，我国基金投顾业务才刚起步，未来发展潜力巨大，预计可带动万亿级别的资产规模。

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